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企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)可以概括為企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中可能遇到并且會給企業(yè)帶來不利影響的知識產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)。在知識經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，為保持市場領(lǐng)先地位或爭奪新興市場份額，企業(yè)已將知識產(chǎn)權(quán)作為競爭的重要手段。

1企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識別

企業(yè)內(nèi)部管理

企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)存在不同知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，本文按照研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售梳理了各環(huán)節(jié)可能面臨的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

1.研發(fā)環(huán)節(jié)

對于高新技術(shù)企業(yè)而言，新技術(shù)、新產(chǎn)品是企業(yè)的核心競爭力，在研發(fā)環(huán)節(jié)(包括技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品開發(fā))企業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：

(1)研發(fā)前未經(jīng)檢索導(dǎo)致重復(fù)研發(fā);

(2)研發(fā)人員缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，技術(shù)內(nèi)容被公開導(dǎo)致新技術(shù)、新產(chǎn)品無法獲得專利保護(hù);

(3)保密措施不當(dāng)、管理不善或者核心研發(fā)人員流失而導(dǎo)致技術(shù)和產(chǎn)品被他人模仿、抄襲;

(4)研發(fā)前未做知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查，導(dǎo)致產(chǎn)品侵犯他人在先權(quán)利;

(5)與其他單位合作中，未能明確約定技術(shù)成果歸屬而導(dǎo)致自樹競爭對手或者技術(shù)成果被競爭對手合法使用;

(6)與研發(fā)人員約定不明而導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛。

2.采購環(huán)節(jié)

生產(chǎn)資料采購是保證企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的前提，采購環(huán)節(jié)涉及的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要是企業(yè)采購設(shè)備、儀器、材料、部件等生產(chǎn)資料因侵犯或涉嫌侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)而導(dǎo)致的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，以及因知識產(chǎn)權(quán)問題而導(dǎo)致的企業(yè)與供應(yīng)商之間的索賠糾紛。因?yàn)闄?quán)利人可以向供應(yīng)鏈上任意廠商主張權(quán)利，企業(yè)因采購、使用涉嫌侵權(quán)的生產(chǎn)資料也可能成為被告。

一旦涉訴，企業(yè)需要大量人力物力應(yīng)對訴訟案件，還可能遭遇被控侵權(quán)的設(shè)備、材料等無法繼續(xù)使用的窘境。如果企業(yè)與供應(yīng)商之間的合同沒有明確約定供應(yīng)商保證和賠償責(zé)任，企業(yè)很難就應(yīng)訴成本和所受損失向供應(yīng)商索賠。

3.生產(chǎn)環(huán)節(jié)

不論企業(yè)自身有工廠獨(dú)立完成產(chǎn)品制造，還是委托其他公司進(jìn)行產(chǎn)品的制造，或者被其他公司委托制造產(chǎn)品，生產(chǎn)環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)都是不容忽視的。企業(yè)自行生產(chǎn)產(chǎn)品過程中，如果未能做好保密工作，存在泄密風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)委托其他公司代為生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)，會提供相關(guān)的技術(shù)資料，合作過程中存在技術(shù)方案外泄風(fēng)險(xiǎn)。

例如，蘋果公司委托富士康代工生產(chǎn)iPad2，富士康研發(fā)部人員將產(chǎn)品后殼的數(shù)據(jù)有償出售，購買人利用這些數(shù)據(jù)提前制作出了iPad2的保護(hù)套，使蘋果公司和富士康陷入十分尷尬的境地。企業(yè)作為受托方時(shí)，如果委托人不是權(quán)利人，也沒有獲得權(quán)利人的授權(quán)許可，被委托人很容易陷入侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的陷阱。

4.銷售環(huán)節(jié)

銷售部門是企業(yè)中最直接的效益實(shí)現(xiàn)者，但在實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的同時(shí)也不可避免地伴隨著風(fēng)險(xiǎn)。銷售環(huán)節(jié)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)來源之一是銷售合同中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利義務(wù)。有些企業(yè)不太重視與客戶銷售合同中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)的約定，認(rèn)為拿到訂單就萬事大吉，孰不知銷售合同中蘊(yùn)含著極大風(fēng)險(xiǎn)。

例如，銷售合同規(guī)定企業(yè)要向客戶承擔(dān)因產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)糾紛引發(fā)的一切損失和費(fèi)用，但是其實(shí)很多情形下這些損失和費(fèi)用本不應(yīng)由企業(yè)承擔(dān)，比如根據(jù)客戶提供設(shè)計(jì)方案生產(chǎn)的產(chǎn)品侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，而設(shè)計(jì)方案本身才是導(dǎo)致侵權(quán)的原因。

又例如，銷售合同規(guī)定企業(yè)要將包含在產(chǎn)品中的所有知識產(chǎn)權(quán)許可給客戶，并且該許可是免費(fèi)的、永久的、無范圍限制的、有分許可權(quán)。如果接受這樣的條款，意味著客戶和客戶的其他供應(yīng)商，即企業(yè)的直接競爭對手，皆有可能無限制的免費(fèi)實(shí)施本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。這會嚴(yán)重影響企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，使企業(yè)儲備的知識產(chǎn)權(quán)攻防武器的效用大打折扣。

2

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理四項(xiàng)原則

要做好企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，首先要明確企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則，在原則指導(dǎo)下開展具體工作。

1.戰(zhàn)略一致原則

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，首先要服務(wù)于企業(yè)的整體戰(zhàn)略目標(biāo)，要與企業(yè)發(fā)展階段相適應(yīng)，與企業(yè)在市場的定位相協(xié)調(diào)。

如果企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略是大力開拓海外市場，則知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)也應(yīng)當(dāng)放在海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控。如果企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略是從硬件產(chǎn)品逐步轉(zhuǎn)向硬軟件相結(jié)合、物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，則知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理也應(yīng)當(dāng)向軟件著作權(quán)、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等方面傾斜。

2.成本收益原則

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，要充分考慮成本與收益。

有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是將風(fēng)險(xiǎn)控制在合理范圍內(nèi)，同時(shí)控制人力、財(cái)務(wù)和時(shí)間成本等。不計(jì)代價(jià)和成本的風(fēng)險(xiǎn)控制不符合市場規(guī)律。對于可能嚴(yán)重危害企業(yè)經(jīng)營的重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)處理，做到最大限度的排除。以新產(chǎn)品上市前的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查為例，對于技術(shù)密集型產(chǎn)品，由于產(chǎn)品涉及的技術(shù)廣泛，對所有技術(shù)點(diǎn)都做排查，經(jīng)濟(jì)成本巨大，時(shí)間成本高昂，會影響產(chǎn)品上市時(shí)間，被競爭對手搶占先機(jī)。對此，可以采取有針對性的排查策略，重點(diǎn)放在新技術(shù)、產(chǎn)品宣傳中的賣點(diǎn)、產(chǎn)品辨識度高的部分;知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查的地域范圍放在主要市場國家和知識產(chǎn)權(quán)高風(fēng)險(xiǎn)國家的交集。

3.前瞻性原則

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理要做到未雨綢繆。

企業(yè)需要對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)有預(yù)見性，提前做好風(fēng)險(xiǎn)排查并對未來可能發(fā)生的危機(jī)做好應(yīng)對預(yù)案。如果企業(yè)意欲開拓海外市場，應(yīng)當(dāng)提前做好海外商標(biāo)申請工作，對于重要技術(shù)和產(chǎn)品要提前做好專利布局，包括自主申請專利、從外部購買專利或者獲得專利許可，消除專利壁壘，同時(shí)防止他人設(shè)置新障礙，限制新技術(shù)、新產(chǎn)品的改進(jìn)和發(fā)展。如果行業(yè)內(nèi)競爭已經(jīng)處于白熱化階段，競爭對手利用知識產(chǎn)權(quán)訴訟打擊企業(yè)的可能性是極高的，企業(yè)就要做好應(yīng)訴準(zhǔn)備和反擊策略。如果企業(yè)采取主動出擊策略，則需要明確訴訟目的與目標(biāo)，再制訂周詳?shù)脑V訟計(jì)劃，同時(shí)要防止競爭對手的反擊。

4.普遍性原則

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理部門可以牽頭組織針對不同層級、不同部門的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)，提高全員的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范意識。

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)貫穿企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營各個(gè)環(huán)節(jié)，因此知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理要普及到各相關(guān)部門，知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理部門需要與各相關(guān)部門密切配合，提高全員的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)意識，包括管理層和普通員工，因?yàn)樗麄內(nèi)粘９ぷ鞫伎赡苊媾R知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。通過制訂和執(zhí)行各類知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控獎(jiǎng)懲制度引導(dǎo)、鼓勵(lì)廣大員工做好知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，并且根據(jù)員工反饋進(jìn)一步優(yōu)化完善相關(guān)制度。只有這樣才能保證企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，避免漏洞，最大程度降低風(fēng)險(xiǎn)。